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CORPORATE COMPLIANCE

Un Sistema de Cumplimiento Normativo consta de aquellos controles efectivos asociados a la prevención y detección de riesgos de conductas ilícitas y prevención de delitos, de forma que todos los integrantes, colaboradores y miembros de los órganos de administración de la organización asuman los valores, requisitos y compromisos que ésta define en su Código de Conducta Compliance y se instaure una cultura de integridad, buen gobierno y cumplimiento normativo de respeto a las políticas corporativas y de la normativa aplicable con una visión socialmente responsable de debida diligencia.

Así, el Corporate Compliance tiene como beneficios asociados:

En supuestos de comisión delitos en el seno de la persona jurídica (artículo 31 bis Código Penal).

Mediante la implantación de una política de controles efectivos. De esta forma, resulta más difícil que el personal de la organización incumpla las reglas y políticas corporativas y, si lo hiciesen, se simplifica el procedimiento para prevenir conductas ilícitas por falta de información.

Contar con un sistema de control y revisión de actuaciones y conductas de los integrantes de la sociedad implica un valor añadido de mercado para socios, inversores, administración y empleados. En caso contrario, no contar con las medidas de control necesarias podría derivar en un daño reputacional, incluso en medios de prensa, de dimensiones muy superiores a la imposición de cualquier sanción.

Ahondar en el grado de formalización/sistematización de la operativa diaria.

El servicio ofrecido por PFS Grupo, consta de siete fases, cuyo contenido y objetivos se detallan a continuación:

Gráfico sobre las diferentes fases de un plan Corporate compliance

1. FORMACIÓN DE LA UNIDAD DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO como órgano colectivo de control y supervisión de la organización.

2. ANÁLISIS DE CONTEXTO: Evaluación de las características y actividades de la organización inmersa en el proyecto y la generación de un repositorio documental de cumplimiento normativo como la evidencia actualizada del mismo.

3. DOCUMENTO DE APLICABILIDAD DE AMENAZAS PENALES E ILÍCITAS: Identificación y justificación de amenazas aplicables del Código Penal, así como en materia interna y de gestión que puedan derivar en un incumplimiento normativo en el seno de la organización.

4. INFORME DE EVALUACIÓN DE RIESGOS: En base a criterios objetivos de probabilidad, salvaguarda e impacto cuantitativo y cualitativo, priorizando sobre aquellas amenazas como significativas e identificando las medidas preventivas propuestas para su tratamiento.

5. MAPA DE RIESGOS como la representación gráfica y la definición de un Umbral de Riesgo Aceptable sobre el que definir el tratamiento (mitigación, transferencia, eliminación o asunción) de los principales riesgos observados.

6. CÓDIGO ÉTICO: La redacción de un Código de Conducta Compliance, que permita la difusión y sensibilización a las partes interesadas de los requisitos y compromisos corporativos.

7. PLAN CORPORATE COMPLIANCE que incorpore las medidas propuestas, plazos y responsables para la reducción de los riesgos más significativos evaluados por la organización.

Asimismo, y de forma complementaria a la implantación de nuestros Sistemas de Cumplimiento Normativo, ofrecemos a las organizaciones la posibilidad de certificar sus Sistemas de Gestión de Compliance Penal conforme a los siguientes estándares asociados a esta temática: UNE 19601:2017 “Sistemas de Compliance Penal” e UNE-ISO 37001:2017 “Sistemas de Gestión Antisoborno”. Contamos para ello con equipos especializados en consultoría organizacional y cumplimiento normativo, garantizando el servicio de la mayor calidad y la aportación de valor añadido en la implementación de los estándares señalados.

Las soluciones que facilitamos desde PFS Grupo son tres:

Gescomply

Pantalla de inicio de Gescomply

Se trata de una herramienta on-line para la evaluación del nivel del riesgo existente permitiendo:

  • La identificación de amenazas

  • Un método unificado de evaluación

  • Obtener informes

  • Establecer diferentes perfiles
  • La deslocalización de grupos de trabajo
  • Un plan personalizado
  • La obtención de un mapa de riesgos

Vía ética

Logotipo de Vía ética

Es un canal de denuncias que ayuda a las organizaciones a cumplir con la normativa aplicable y gestionar posibles irregularidades ocurridas en el seno societario.

Los beneficios de Vía Ética son:

  • Cumplir con todas las exigencias

  • Asegura el cumplimiento de las obligaciones, recomendaciones y directrices

  • Da respuesta a los principios de transparencia

  • Gestionado por un equipo especializado

  • Adoptar modelos de cumplimiento normativo

Formación On-line

Previsualización sobre la formación online de Corporate compliance

Acción formativa indicada para favorecer la difusión del Código de Conducta, consiguiendo aumentar la eficacia del mismo y hacer participes a todos los empleados y afectados por dicho código. Para aquellas organizaciones que deseen:

  • Sensibilizar al organismo directivo y personal sobre las buenas prácticas a llevar a cabo en la actividad diaria

  • Gestionar adecuadamente los riesgos derivados del incumplimiento normativo

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