SERVICIO

CORPORATE COMPLIANCE

Un Sistema de Cumplimiento Normativo consta de aquellos controles efectivos asociados a la prevención y detección de riesgos de conductas ilícitas y prevención de delitos. De forma que todas las personas de la organización y de los órganos de administración asuman los valores, requisitos y compromisos que ésta define en su Código de Conducta Compliance, instaurándose una cultura de integridad, buen gobierno y cumplimiento normativo de respeto a las políticas corporativas y de la normativa aplicable con una visión socialmente responsable de debida diligencia.

Así, el Corporate Compliance tiene como beneficios asociados:

En supuestos de comisión delitos en el seno de la persona jurídica (artículo 31 bis Código Penal).

Mediante la implantación de una política de controles efectivos. De esta forma, resulta más difícil que el personal de la organización incumpla las reglas y políticas corporativas y, si lo hiciesen, se simplifica el procedimiento para prevenir conductas ilícitas por falta de información.

Contar con un sistema de control y revisión de actuaciones y conductas de los integrantes de la sociedad implica un valor añadido de mercado para socios, inversores, administración y empleados. En caso contrario, no contar con las medidas de control necesarias podría derivar en un daño reputacional, incluso en medios de prensa, de dimensiones muy superiores a la imposición de cualquier sanción.

Ahondar en el grado de formalización/sistematización de la operativa diaria.

El servicio ofrecido por PFS Grupo, consta de siete fases, cuyo contenido y objetivos se detallan a continuación:

1. FORMACIÓN DE LA UNIDAD DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO

Como órgano colectivo de control y supervisión de la organización.

2. ANÁLISIS DE CONTEXTO

Evaluación de las características y actividades de la organización inmersa en el proyecto y la generación de un repositorio documental de cumplimiento normativo como la evidencia actualizada del mismo.

3. DOCUMENTO DE APLICABILIDAD DE AMENAZAS PENALES E ILÍCITAS

Identificación y justificación de amenazas aplicables del Código Penal, así como en materia interna y de gestión que puedan derivar en un incumplimiento normativo en el seno de la organización.

4. INFORME DE EVALUACIÓN DE RIESGOS:

En base a criterios objetivos de probabilidad, salvaguarda e impacto cuantitativo y cualitativo, priorizando sobre aquellas amenazas como significativas e identificando las medidas preventivas propuestas para su tratamiento.

5. MAPA DE RIESGOS

Representación gráfica y la definición de un Umbral de Riesgo Aceptable sobre el que definir el tratamiento (mitigación, transferencia, eliminación o asunción) de los principales riesgos observados.

6. CÓDIGO ÉTICO

La redacción de un Código de Conducta Compliance, que permita la difusión y sensibilización a las partes interesadas de los requisitos y compromisos corporativos.

7. PLAN CORPORATE COMPLIANCE

El Plan incorpora las medidas propuestas, plazos y personas responsables para lograr la reducción de los riesgos más significativos evaluados por la organización.

Asimismo, y de forma complementaria a la implantación de nuestros Sistemas de Cumplimiento Normativo, ofrecemos a las organizaciones la posibilidad de certificar sus Sistemas de Gestión de Compliance Penal conforme a los siguientes estándares asociados a esta temática: UNE 19601:2017 “Sistemas de Compliance Penal” e UNE-ISO 37001:2017 “Sistemas de Gestión Antisoborno”. Contamos para ello con equipos especializados en consultoría organizacional y cumplimiento normativo, garantizando el servicio de la mayor calidad y la aportación de valor añadido en la implementación de los estándares señalados.

Las soluciones que facilitamos desde PFS Grupo son:

Formación On-line

Acción formativa indicada para favorecer la difusión del Código de Conducta, consiguiendo aumentar la eficacia del mismo y hacer partícipe a todo el personal y personas afectadas por dicho Código. Para aquellas organizaciones que deseen:

  • Sensibilizar al organismo directivo y personal sobre las buenas prácticas a llevar a cabo en la actividad diaria

  • Gestionar adecuadamente los riesgos derivados del incumplimiento normativo

Más información sobre la Formación Online »

Canal ético

Creación y gestión de un canal ético que permite al personal, proveedores, clientes y otros stakeholders reportar conductas inapropiadas o violaciones de las políticas de ética y cumplimiento de la empresa, de forma segura, confidencial y anónima.

  • Mejorar la gestión de riesgos

  • Facilitar una comunicación efectiva entre las personas denunciantes y la empresa.

  • Mejora de la detección de problema.

  • • Mejorar la cultura de cumplimiento y ética empresarial, al demostrar el compromiso de la organización con el cumplimiento de las leyes y regulaciones aplicables.

Más información sobre la creación y gestión de un canal ético »

DESCARGAS RELACIONADAS CON EL SERVICIO

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